* вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и до-
полнения;
* производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных
держателей ценных бумаг только по их поручению;
* доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эми-
тентом;
* предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра вла-
дельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процен-
та голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании)
зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и но-
минальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
* информировать зарегистрированных в системе ведения реестра вла-
дельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных
ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
* строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при рас-
торжении договора с эмитентом. Форма распоряжения о передаче ценных бу-
маг и указываемые в нем сведения устанавливаются Федеральной комиссией
по рынку ценных бумаг. Держатель реестра не вправе предъявлять дополни-
тельные требования при внесении изменений в данные системы ведения ре-
естра помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном
настоящим Федеральным законом. В случае прекращения действия договора по
поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором пос-
ледний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом информа-
цию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систе-
му ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения
действия договора. Передача производится в день расторжения договора.
При замене держателя реестра эмитент дает объявление об этом в средствах
массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письмен-
но за свой счет. Все выписки, выданные держателем реестра после даты
прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.
Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании:
* распоряжения владельца о передаче ценных бумаг или лица, действую-
щего от его имени или номинального держателя ценных бумаг, который заре-
гистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения
реестра, установленными законодательством Российской Федерации, а при
размещении эмиссионных ценных бумаг в соответствии с порядком, установ-
ленным настоящей статьей;
* иных документов, подтверждающих переход права собственности на цен-
ные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Фе-
дерации (см. главу 12). При документарной форме эмиссионных ценных бу-
маг, предусматривающей нахождение ценных бумаг у их владельцев, помимо
указанных документов представляется также сертификат ценной бумаги. При
этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве вла-
дельца именной ценной бумаги, должно соответствовать имени (наименова-
нию) зарегистрированного лица, указанного в распоряжении о передаче цен-
ных бумаг.
Отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение от такой записи, в том числе в отношении добросовестного приобретателя, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.
Деятельность по организации торговли
Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором торговли на рынке ценных бумаг. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:
* правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
* правила допуска к торгам ценных бумаг;
* правила заключения и сверки сделок;
* правила регистрации сделок;
* порядок исполнения сделок;
* правила, ограничивающие манипулирование ценами;
* расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке
ценных бумаг;
* регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные пози-
ции;
* список ценных бумаг, допущенных к торгам. О каждой сделке, заклю-
ченной в соответствии с установленными организатором торговли правилами,
любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация:
* дата и время заключения сделки;
* наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;
* государственный регистрационный номер ценных бумаг;
* цена одной ценной бумаги;
* количество ценных бумаг.
В целях защиты инвесторов и создания условий равной конкуренции запрещается совмещение некоторых видов деятельности. Согласно ст. 10 закона осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются ФКЦБ.
В числе основных функций, выполняемых ФКЦБ (см. также главу 10), большое значение имеет лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг введено ст. 39 Закона "О рынке ценных бумаг". Лицензированию подлежат все перечисленные выше виды профессиональной деятельности. Ее осуществляет ФКЦБ или другой орган на основании генеральной лицензии (лицензии на право лицензирования), выдаваемой ФКЦБ.
В законе предусмотрено три вида лицензий:
* профессионального участника рынка ценных бумаг;
* на осуществление деятельности по ведению реестра;
* фондовой биржи. Лицензирующий орган контролирует деятельность про-
фессионального участника рынка ценных бумаг и может отозвать лицензию
при нарушении законодательства РФ. Подробности относительно лицензирова-
ния разных видов деятельности приведены в соответствующих постановлениях
ФКЦБ.
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ
1. Перечислите разрешенные законодательством виды профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
2. В чем различие между брокерской и дилерской деятельностью?
3. В чем различие между депозитарной и клиринговой деятельностью?
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132