Если обобщить указанные функции и выделить наиболее принципиальные,
то к ключевым функциям ФКЦБ необходимо отнести следующие: 1. Обеспечение
динамичного развития рынка ценных бумаг в соответствии с национальными
интересами России.
Эта функция имеет особенно важное значение на современном этапе, ког-
да формируются основные элементы инфраструктуры, идет становление и
быстрое развитие основных групп профессиональных участников рынка, фор-
мируются правила деловой этики и обычаи делового оборота. Реализация
этой функции обеспечивается на основе:
* разработки основных направлений развития рынка ценных бумаг;
* координации деятельности федеральных органов исполнительной власти
по вопросам развития рынка ценных бумаг;
* поддержки важнейших инфраструктурных проектов;
* обеспечения создания саморегулируемых организаций;
* проведения семинаров, конференций, использования других форм обуче-
ния и повышения профессиональной квалификации специалистов и персонала
профессиональных участников рынка ценных бумаг, эмитентов и инвесторов.
2. Создание и развитие системы нормативных актов по вопросам профес-
сиональной деятельности на рынке ценных бумаг, участие в разработке за-
конодательной базы рынка ценных бумаг (комплекс функций, связанных с
формированием законодательной и нормативной базы рынка):
* утверждение стандартов эмиссии ценных бумаг, в том числе иностран-
ных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Рос-
сийской Федерации, и порядка регистрации эмиссии и проспектов эмиссии
ценных бумаг;
* разработка и утверждение единых правил осуществления профессио-
нальной деятельности с ценными бумагами, в том числе стандарты страхова-
ния и гарантий на рынке ценных бумаг;
* утверждение обязательных требований к операциям с ценными бумагами,
в том числе обеспеченным недвижимым имуществом, нормы допуска ценных бу-
маг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, рас-
четно-депозитарной деятельности;
* утверждение единых требований к порядку ведения реестра именных
ценных бумаг;
* утверждение порядка осуществления различных видов деятельности на
рынке ценных бумаг и деятельности по оценке и управлению имуществом пае-
вых инвестиционных фондов;
* определение стандартов деятельности инвестиционных (в том числе па-
евых), негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих
компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
* разработка проектов законодательных и иных нормативных актов, свя-
занных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования дея-
тельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением
законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проведение их эк-
пертизы;
* разработка методических рекомендаций по практике применения законо-
дательства Российской Федерации о ценных бумагах.
3. Создание и обеспечение эффективного функционирования системы регу-
лирования рынка ценных бумаг, системы лицензирования и надзора за дея-
тельностью субъектов рынка (ФКЦБ является основным элементом системы ре-
гулирования рынка, включающей также ряд других министерств и ведомств, а
также саморегулируемые организации):
* выдача генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицен-
зированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
* утверждение порядка, осуществление лицензирования и ведение реестра
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных
бумаг;
* руководство региональными отделениями ФКЦБ России.
4. Выполнение основных функций по лицензированию и надзору за дея-
тельностью субъектов рынка, пресечение незаконной деятельности на рынке
ценных бумаг (ФКЦБ не только координирует деятельность всех элементов
системы регулирования рынка, но также непосредственно выполняет основную
часть работы по лицензированию и надзору за деятельностью субъектов рын-
ка):
* осуществление контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профес-
сиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утверж-
денных ФКЦБ России;
* обеспечение раскрытия информации о зарегистрированных выпусках цен-
ных бумаг, деятельности, связанной с управлением имуществом паевых ин-
вестиционных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг
и регулировании рынка ценных бумаг;
* обеспечение создания общедоступной системы раскрытия информации на
рынке ценных бумаг;
* ведение реестра выданных, приостановленных и отозванных лицензий;
* осуществление надзора за соответствием объема выпуска эмиссионных
ценных бумаг их количеству в обращении;
* обращение в арбитражный суд с исками о ликвидации юридического ли-
ца, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о цен-
ных бумагах и применении к нарушителям санкций,
установленных законодательством Российской Федерации.
В частности, в соответствии со ст. 44 Закона "О рынке ценных бумаг"
ФКЦБ имеет право выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензи-
рования профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на осу-
ществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполни-
тельной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их тер-
риториальным органам).
Это весьма важный момент в осуществлении непрямого регулирования рын-
ка. ФКЦБ не обязательно сама лицензирует всех профессиональных участни-
ков рынка ценных бумаг. Она вправе доверить это другой организации - как
государственной (например, ЦБ РФ), так и общественной (СРО).
Естественно, лицензирование профессиональных участников рынка ценных
бумаг осуществляется в комбинации с контролем за их деятельностью, для
чего ФКЦБ наделена соответствующими правами:
* устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка
ценных бумаг (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточ-
ности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по
операциям с ценными бумагами;
* в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными
участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах принимать решение о приостановлении или аннулировании ли-
цензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценны-
ми бумагами.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132