Немедленно после вступления в силу решения Федеральной ко-
миссии о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдав-
ший соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению наруше-
ний либо аннулировать лицензию;
* по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федера-
ции, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию
с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой ин-
формации;
* организовывать или совместно с соответствующими федеральными орга-
нами исполнительной власти проводить проверки деятельности, назначать и
отзывать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов, профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций про-
фессиональных участников рынка ценных бумаг;
* направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бу-
маг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные
для исполнения, а также требовать от них представления документов, необ-
ходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Федеральной ко-
миссии;
* направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с ис-
ками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Феде-
ральной комиссии (включая недействительность сделок с ценными бумагами);
* применять меры к должностным лицам и специалистам, имеющим квалифи-
кационные аттестаты на право совершения операций с ценными бумагами, в
случае нарушения законодательства Российской Федерации.
Права регулирования даны и в отношении эмитентов, однако только в
том, что относится к эмиссии ценных бумаг, в частности, право устанавли-
вать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг, и
правила их применения.
На современных рынках постоянно идет создание и развитие новых видов
ценных бумаг. Для того, чтобы законодательные и нормативные документы не
отставали от потребностей рынка, ФКЦБ дано право квалифицировать новые
виды ценных бумаг и определять их виды в соответствии с законода-
тельством Российской Федерации.
Наконец, ФКЦБ имеет естественные административные права в отношении
своих региональных отделений: право принимать решения о создании и лик-
видации региональных отделений.
В законе установлены основы организации ФКЦБ. В частности, определена
коллегия ФКЦБ, основная роль которой состоит в согласовании деятельности
ФКЦБ по регулированию рынка с другими органами государственной власти.
Согласно ст. 41 Коллегия ФКЦБ состоит из 15 членов, включая председа-
теля ФКЦБ, первого заместителя и заместителей председателя Федеральной
комиссии, секретаря ФКЦБ. Пять членов коллегии Федеральной комиссии яв-
ляются представителями федеральных органов исполнительной власти, в ком-
петенцию которых входят вопросы, связанные с рынком ценных бумаг. В их
состав в обязательном порядке включается представитель Министерства фи-
нансов Российской Федерации. Один член коллегии Федеральной комиссии яв-
ляется представителем Центрального банка Российской Федерации. Председа-
тель экспертного совета при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
входит в состав коллегии Федеральной комиссии по должности. Два члена
коллегии Федеральной комиссии являются представителями палат Федерально-
го собрания Российской Федерации.
Другой важный орган, образуемый ФКЦБ, - экспертный совет. В него вхо-
дят не только представители государственных органов, но и профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг, СРО, независимые эксперты.
Роль экспертного совета заключается в том, чтобы на постоянной основе
представлять интересы профессиональных участников в регулирующем органе,
способствовать качественной проработке регулирующих документов, осу-
ществлять связь между непосредственными участниками рынка и его регуля-
торами. Состав экспертного совета избирается демократическим путем, что
должно обеспечить баланс интересов разных участников рынка.
Решения Федеральной комиссии принимаются в форме постановлений. Пос-
тановления Федеральной комиссии по вопросам, отнесенным к ее компетен-
ции, обязательны для исполнения федеральными министерствами и иными фе-
деральными органами исполнительной власти, органами исполнительной влас-
ти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, а
также профессиональными участниками рынка ценных бумаг и саморегулируе-
мыми организациями.
Нормативные акты по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, дея-
тельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируе-
мых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг принима-
ются федеральными министерствами и иными федеральными органами исполни-
тельной власти в пределах их компетенции только по согласованию с Феде-
ральной комиссией.
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ
1. Какими документами регулируется деятельность ФКЦБ?
2. Какие основные функции осуществляет ФКЦБ?
3. Перечислите основные права ФКЦБ на рынке ценных бумаг.
10.2 РЕГИОНАЛЬНЫЕ ОТДЕЛЕНИЯ ФКЦБ
Чтобы быть эффективным, федеральное регулирование рынка ценных бумаг
должно сопровождаться системой реализации такого регулирования на всей
территории России. В то же время ФКЦБ может в полной мере осуществлять
регулирование, если она будет иметь необходимую информацию о развитии
рынка в регионах. Такую систему поддержки для ФКЦБ могут обеспечить ре-
гиональные отделения ФКЦБ.
В соответствии со ст. 47 Закона "О рынке ценных бумаг", региональные
отделения ФКЦБ образуются решением ФКЦБ по согласованию с органами ис-
полнительной власти субъектов РФ для обеспечения выполнения установлен-
ных законодательством норм, правил и условий функционирования фондового
рынка, практической реализации принимаемых ФКЦБ решений и контроля за
деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Региональное отделение ФКЦБ действует на основании положения, утверж-
даемого ФКЦБ. Председатель регионального отделения утверждается ФКЦБ на
основании совместного представления главы исполнительной власти субъекта
Российской Федерации и председателя ФКЦБ.
Положение о региональном отделении устанавливает, что региональное
отделение является территориальным органом ФКЦБ России, образуемым с
целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской
Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг,
практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за
деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг
и их саморегулируемых организаций.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132
миссии о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдав-
ший соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению наруше-
ний либо аннулировать лицензию;
* по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федера-
ции, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию
с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой ин-
формации;
* организовывать или совместно с соответствующими федеральными орга-
нами исполнительной власти проводить проверки деятельности, назначать и
отзывать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов, профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций про-
фессиональных участников рынка ценных бумаг;
* направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бу-
маг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные
для исполнения, а также требовать от них представления документов, необ-
ходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Федеральной ко-
миссии;
* направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с ис-
ками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Феде-
ральной комиссии (включая недействительность сделок с ценными бумагами);
* применять меры к должностным лицам и специалистам, имеющим квалифи-
кационные аттестаты на право совершения операций с ценными бумагами, в
случае нарушения законодательства Российской Федерации.
Права регулирования даны и в отношении эмитентов, однако только в
том, что относится к эмиссии ценных бумаг, в частности, право устанавли-
вать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг, и
правила их применения.
На современных рынках постоянно идет создание и развитие новых видов
ценных бумаг. Для того, чтобы законодательные и нормативные документы не
отставали от потребностей рынка, ФКЦБ дано право квалифицировать новые
виды ценных бумаг и определять их виды в соответствии с законода-
тельством Российской Федерации.
Наконец, ФКЦБ имеет естественные административные права в отношении
своих региональных отделений: право принимать решения о создании и лик-
видации региональных отделений.
В законе установлены основы организации ФКЦБ. В частности, определена
коллегия ФКЦБ, основная роль которой состоит в согласовании деятельности
ФКЦБ по регулированию рынка с другими органами государственной власти.
Согласно ст. 41 Коллегия ФКЦБ состоит из 15 членов, включая председа-
теля ФКЦБ, первого заместителя и заместителей председателя Федеральной
комиссии, секретаря ФКЦБ. Пять членов коллегии Федеральной комиссии яв-
ляются представителями федеральных органов исполнительной власти, в ком-
петенцию которых входят вопросы, связанные с рынком ценных бумаг. В их
состав в обязательном порядке включается представитель Министерства фи-
нансов Российской Федерации. Один член коллегии Федеральной комиссии яв-
ляется представителем Центрального банка Российской Федерации. Председа-
тель экспертного совета при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
входит в состав коллегии Федеральной комиссии по должности. Два члена
коллегии Федеральной комиссии являются представителями палат Федерально-
го собрания Российской Федерации.
Другой важный орган, образуемый ФКЦБ, - экспертный совет. В него вхо-
дят не только представители государственных органов, но и профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг, СРО, независимые эксперты.
Роль экспертного совета заключается в том, чтобы на постоянной основе
представлять интересы профессиональных участников в регулирующем органе,
способствовать качественной проработке регулирующих документов, осу-
ществлять связь между непосредственными участниками рынка и его регуля-
торами. Состав экспертного совета избирается демократическим путем, что
должно обеспечить баланс интересов разных участников рынка.
Решения Федеральной комиссии принимаются в форме постановлений. Пос-
тановления Федеральной комиссии по вопросам, отнесенным к ее компетен-
ции, обязательны для исполнения федеральными министерствами и иными фе-
деральными органами исполнительной власти, органами исполнительной влас-
ти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, а
также профессиональными участниками рынка ценных бумаг и саморегулируе-
мыми организациями.
Нормативные акты по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, дея-
тельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируе-
мых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг принима-
ются федеральными министерствами и иными федеральными органами исполни-
тельной власти в пределах их компетенции только по согласованию с Феде-
ральной комиссией.
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ
1. Какими документами регулируется деятельность ФКЦБ?
2. Какие основные функции осуществляет ФКЦБ?
3. Перечислите основные права ФКЦБ на рынке ценных бумаг.
10.2 РЕГИОНАЛЬНЫЕ ОТДЕЛЕНИЯ ФКЦБ
Чтобы быть эффективным, федеральное регулирование рынка ценных бумаг
должно сопровождаться системой реализации такого регулирования на всей
территории России. В то же время ФКЦБ может в полной мере осуществлять
регулирование, если она будет иметь необходимую информацию о развитии
рынка в регионах. Такую систему поддержки для ФКЦБ могут обеспечить ре-
гиональные отделения ФКЦБ.
В соответствии со ст. 47 Закона "О рынке ценных бумаг", региональные
отделения ФКЦБ образуются решением ФКЦБ по согласованию с органами ис-
полнительной власти субъектов РФ для обеспечения выполнения установлен-
ных законодательством норм, правил и условий функционирования фондового
рынка, практической реализации принимаемых ФКЦБ решений и контроля за
деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Региональное отделение ФКЦБ действует на основании положения, утверж-
даемого ФКЦБ. Председатель регионального отделения утверждается ФКЦБ на
основании совместного представления главы исполнительной власти субъекта
Российской Федерации и председателя ФКЦБ.
Положение о региональном отделении устанавливает, что региональное
отделение является территориальным органом ФКЦБ России, образуемым с
целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской
Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг,
практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за
деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг
и их саморегулируемых организаций.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132